匯金通投資者教育專刊（034期）——管理人登記當“招牌” 暗度陳倉“吞”資金
2024-09-02
導讀：為持續做好投資者教育保護工作，匯金通將定期發布投資者教育專刊，幫助投資者了解案件背后的規則紅線、風險底線，普及證券市場法律知識，以提升投資者的守法意識和風險防范意識，理性參與投資。
管理人登記當“招牌” 暗度陳倉“吞”資金
一、案件還原
深圳A投資管理有限公司已在中國證券投資基金業協會完成私募基金管理人登記，通過監管核查發現，A投資管理有限公司發行的8只“私募基金產品”均未在中基協辦理備案手續，同時A投資管理有限公司侵占“基金”財產，將2只“基金”的2250萬元投資款轉至X某、D某個人銀行賬戶。直至案發，上述款項均未歸還。
二、風險警示
依據《證券投資基金法》及《私募投資基金監督管理暫行辦法》，中國證券投資基金業協會承擔私募基金自律監管職責。中國證券投資基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案不是行政審批，不構成對私募基金管理人的投資能力、持續合規情況的認可，也不作為對基金財產安全的保證。
現實中，某些動機不純的私募基金機構，會通過虛報信息騙取登記備案、先備后募、備少募多等各種手段，利用“登記備案”來不當增信，投資者要理性看待“登記備案”。投資前可以通過登錄中國證券投資基金業協會網站核查基金管理人的登記情況，投資之后也要及時了解所購買的私募基金的備案情況，核實信息是否準確一致，否則，應及時向中基協或監管部門反映。
（案例來源：中國證券監督管理委員會）
