欧美国产在线不卡|欧美性短视频官网免费观看地址入口|免费在线视频黄片|国产四级黄片视频

?
投資者熱線
匯金通投資者教育專刊(031期)—— 私募投資“湊份子” 層層代持“走鋼絲”
2024-06-01

導(dǎo)讀:為持續(xù)做好投資者教育保護(hù)工作,匯金通將定期發(fā)布投資者教育專刊,幫助投資者了解案件背后的規(guī)則紅線、風(fēng)險(xiǎn)底線,普及證券市場(chǎng)法律知識(shí),以提升投資者的守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),理性參與投資。

 私募投資“湊份子” 層層代持“走鋼絲”

一、案件還原

H財(cái)富公司是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人,發(fā)行備案產(chǎn)品32只,監(jiān)管核查發(fā)現(xiàn),H財(cái)富公司有7只基金產(chǎn)品通過拆分、代持基金份額等方式向投資金額小于100萬(wàn)的非合格投資者募集資金。

H財(cái)富公司通過提供統(tǒng)一的《代持協(xié)議》模板給非合格投資者,由非合格投資者和其公司員工W某簽訂《代持協(xié)議》;非合格投資者根據(jù)約定,或直接打款給W某賬戶,或先打款給H財(cái)富公司賬戶再由財(cái)務(wù)劃款至W某賬戶,最終統(tǒng)一以W某的名義代不合格投資者購(gòu)買H財(cái)富公司產(chǎn)品,相應(yīng)的私募基金合同也以W某名義與H財(cái)富公司簽訂。其違規(guī)行為,被監(jiān)管部門給予行政處罰。

二、風(fēng)險(xiǎn)警示

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;(二)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

投資者應(yīng)當(dāng)注意:與私募基金管理人向非合格投資者募集行為相伴的,通常還會(huì)涉及基金財(cái)產(chǎn)被挪用行為。私募基金特別是私募股權(quán)投資基金是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)投資,投資前,應(yīng)先評(píng)估自己是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn),投資金額是否符合投資門檻,量力而行,審慎投資。

(案例來(lái)源:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))